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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第1题
按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第2题
()明确侧袋机制属于证监会规定的其他流动性风险管理措施。

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

D.《公开募集开放式证券投资基金侧袋机制指引》

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第3题
以下属于基础设施基金业务相关配套措施的是()。

A.《公开募集基础设施证券投资金指引(试行)》

B.《公开募集基础设施证券投资基金运营操作指引(试行)》

C.《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点相关工作的通知》

D.《公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》

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第4题
2013年4月,证监会发布(),在其中明确提出公募FOF的概念。

A.A.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

B.B.《基金中基金指引》

C.C.《养老型公开募集证券投资基金指引(试行)》

D.D.《养老目标证券投资基金指引(试行)》

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第5题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》关于公开募集基金信息披露的相关要求,公开披露基金信息,不得有下列()行为。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.对证券投资业绩进行预测

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

E.法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为

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第6题
基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。

A.私募股权基金管理业务

B.非公开募集证券投资基金业务

C.公募证券投资基金管理业务

D.公募证券投资基金的募集业务

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第7题
以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是()

A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务

B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务

C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠

D.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务

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第8题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。公开募集基金具体包括()Ⅰ.向特定对象募集资金累计超过200人Ⅱ.向不特定对象募集资金Ⅲ.法律、行政法规规定的其他情形Ⅳ.向特定对象募集资金累计超过100人

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第9题
证券投资基金公司可以办理的业务包括()。

A.A.公开募集基金、特定客户资产管理业务、专项资产管理计划

B.B.公开募集基金、特定客户资产管理业务

C.C.公开募集基金、专项资产管理计划

D.D.公开募集基金、私募股权基金管理业务

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第10题
下列关于股权投资基金募集机构的表述中,正确的是()。

A.A.股权投资基金管理人以公开或非公开方式向投资者募集资金,皆适用于私募基金募集机构的管理办法

B.B.基金业务的外包服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节,同样适用于私募基金募集机构的管理办法

C.C.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集资金,不适用于私募基金募集机构的管理办法

D.D.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金

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第11题
关于基金在募集中超过了《证券投资基金法》《公司法》及《合伙企业法》等法律规定的募集人数标准的,以下说法正确的是()。

A.A.无论募集机构与投资者的沟通方式是否满足“特定化"标准,都将构成公开发行

B.B.只有当募集机构与投资者经过沟通后,签署特定的协议,方能不构成公开发行

C.C.只要募集机构事先对投资者进行了说明,那么就不构成公开发行

D.D.所有投资者发表共同声明即可不构成公开发行

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