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[判断题]

发行人的签字保荐代表人、签字律师、签字会计师等中介机构签字人员被中国证监会依法采取认定为不适当人选等监管措施或者证券市场禁入的措施,或者被交易所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除,交易所或者中国证监会应当终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。()

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第1题
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》,下列机构和个人中,对上市公司公平信息披露履行持续督导义务的是()。

A.保荐机构和保荐代表人、财务顾问和主办人

B.会计师事务所和签字注册会计师

C.律师事务所和签字律师

D.财经公关公司

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第2题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,不需要在招股说明书上签字的人员包括()。

A.发行人及其董事、监事、高级管理人员

B.发行人控股股东、实际控制人

C.保荐人及其保荐代表人

D.估值分析师

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第3题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人未勤勉尽责,中国证监会可以采取认定为不适当
人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是()

A.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范

B.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

C.未完成或者未参加辅导工作

D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第4题
以下哪些人员应当在发行保荐书上签字()。Ⅰ.保荐机构法定代表人;Ⅱ.保荐业务负责人;Ⅲ.保荐代表人;Ⅳ.保荐业务部门负责人;Ⅴ.内核负责人。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

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第5题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。()
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第6题
以下关于会后事项说法正确的有()。Ⅰ.过会后发行人变更保荐机构的,需重新履行申报程序Ⅱ.过会后发行人变更老股转让方案的,需重新提交发审会审核Ⅲ.过会后更换签字注册会计师,保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异,需重新提交发审会审核Ⅳ.过会后发行人提出增加募集资金需求量的,重需重新提交发审会审核。

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题
根据证券法律制度的规定,招股说明书的有效期为6个月。该有效期的起算日是()。

A.招股说明书在中国证监会指定网站第一次全文刊登之日

B.发行人全体董事在招股说明书上签名、盖章之日

C.公开发行前招股说明书最后一次签署之日

D.保荐人及保荐代表人在核查意见上签字、盖章之日

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第8题
根据证券法,股票发行中下列关于律师作用的表述哪些是错误的?()

A.申请公开发行股票和上市时,必须聘请取得了律师执业证书的律师出具法律意见书和工作报告

B.承销商必须聘请取得律师执业证书的律师对招股说明书出具验证笔录

C.法律意见书是发行人向中国证监会申请公开发行股票所必须具备的法定文件

D.报送中国证监会的法律意见书应当是由2名取得律师执业证书的律师及其所在的律师事务所签字、盖章的正式文本

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第9题
合同文本最后处代表人签字可以不写()
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第10题
合同文件乙方签字为非法定代表人的,需出具授权委托书()
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第11题
劳务(专业)分包方报量,必须有分包方签字、盖章,分包签字代表人必须取得分包单位的授权委托书,过程付款或报量单应连续编号()
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