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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

在确定银行机构内在风险水平中不考虑的因素有:()。

A.业务复杂性

B.业务规模

C.业务市场份额

D.管理和控制能力

E.利润贡献度

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第1题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》中明确,出机构风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易,已经建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,可以不终止业务关系。()
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第2题
影响项目内在风险的因素有三个:项目规模、业务结构化程度和项目的技术难度。

A.错误

B.正确

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第3题
超出机构风险控制能力的,不得与客户建立业务关系或进行交易,已经建立业务关系的,应当中止交易并考虑提交可疑交易报告,必要时终止业务关系。()
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第4题
根据《银行业金融机构国别风险管理指引》,国别风险管理政策应当与本机构()相适应。

A.跨境业务性质

B.跨境业务规模

C.跨境业务复杂程度

D.本行的资产规模

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第5题
在设置产品/业务、在设置产品/业务交付渠道等自评估指标体系中,评估指标的具体权重和数值由(),并由系统自动实施复杂的计算和评分。

A.法人机构根据地域或地区洗钱风险制定

B.法人机构根据洗钱风险管理需要自行确定

C.法人机构根据客户规模制定

D.法人机构根据业务类型制定

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第6题
保险公司在确定自留额时的技术性因素有()。

A.经济周期

B.保险公司的财务状况

C.业务量

D.业务质量

E.风险结构

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第7题
在平衡考虑业务处理效率和风险控制能力的基础上,由一级分行根据二级分行实际,确定信用运营业务运营模式,并实现动态调整。()
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第8题
影响经营业务竞争地位的因素有()。

A.相对市场份额

B.生产技术

C.管理水平

D.市场占有率

E.卖方增长率

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第9题
对于团体保险业务,在进行新业务的核保时,需要考虑的因素有哪些()?

A.团体的规模

B.团体的业务性质

C.团体的资格

D.参保率

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第10题
商业银行在设计限额体系时应当考虑的因素有()。
商业银行在设计限额体系时应当考虑的因素有()。

A.业务性质、规模和复杂程度;

B.商业银行能够承担的市场风险水平;

C.业务经营部门的既往业绩;

D.工作人员的专业水平和经验;

E.定价、估值和市场风险计量系统。

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第11题
在考虑如何进行HRSSC的布局时,需要考虑的因素有()

A.业务的形态

B.地域的分布

C.员工的数量

D.集团的规模

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