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[多选题]

各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是()

A.中国证监会

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.证券交易场所

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第1题

各国证券市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（)。

A.证券交易场所

B.证券业协会

C.证券登记结算机构

D.中国证监会

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第2题

各国的证券市场监管体制主要有( )几种。

A.政府监管模式

B.证券交易所监管模式

C.中间型监管模式

D.自律监管模式

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第3题

集中型证券市场监管体制是指政府制定专门的证券市场管理法规并积极参与证券市场的管理，其优点在于（)。

A.有利于证券监管的权威性和管制的深度与广度

B.能够避免出现群龙无首、过度竞争的混乱局面

C.可以有效限制自律组织的“自利”弱点并加以合理引导和利用

D.政府监管机构的非利益导向性使之更为注重保护投资者利益

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第4题

关于境外场外市场，下列说法不正确的是（)。

A.在美国，美国证监会对场外市场实施直接监管

B.英国对场外市场监管采取的是政府、行业协会和交易所在内的三级监管体制

C.在日本，日本证券业协会有权建立可供场外证券交易的市场,为场外公平交易以及投资者保护提供支持

D.韩国自由板市场K-OTC由韩国金融投资协会设立

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第5题

自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外，很少干预市场对证券市场的管理，主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理，其缺点在于（)。

A.对投资者提供的保障往往不够充分

B.管理手段较软弱，监管权威性和力度不够

C.易出现自律组织之间的不良竞争，引起市场分割甚至造成混乱局面

D.自利引致管理者的非超脱性，从而难以保证管理的公正

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第6题

欧陆式中间型监管体制是指既强调立法管理又强调自律的一种证券市场监管体制，德国是欧陆式中间型监管体制的典型代表。（)

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第7题

政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理，上述属于哪一种证券市场监管模式？（)

A.集中型监管模式

B.中间型监管模式

C.自律型监管模式

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第8题

自律型证券市场监管体制是指政府除进行某些必要的国家立法外，很少干预市场对证券市场的管理，主要由证券交易所及证券商协会等组织进行自律管理，英国一直是自律型管理体制的典型代表。（)

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第9题

证券市场监管的模式与体制包括（)。

A.美国为典型代表的集中型证券市场监管

B.1997年前的英国为典型代表的自律型证券市场监管

C.德国为典型代表的中间型证券市场监管

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第10题

分散化证券监管和强化政府监管地位正成为各国尤其西方证券市场管理的发展趋势。（）

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第11题

各国（地区)金融监管体制大致可以分为（)。

A.分业经营且分业监管

B.分业经营而混业监管

C.综合经营而分业监管

D.综合经营且混业监管

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