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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

申请首席风险官的任职资格,应当具备下列()条件

A.通过中国证监会认可的资质测试

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.从事期货业务3年122上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

D.具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验

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ABCD

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第1题
申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件不包括()。 A.具有从事期货业务3年以上

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件不包括()。

A.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有期货从业人员资格

D.具有大学专科以上学历

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第2题
申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务__年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于__年()

A.1;3

B.2;1

C.2;3

D.3

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第3题
申请财务负责人的任职资格,应当具备下列()条件

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

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第4题
申请取得证券投资咨询从业资格,应当具备的条件包括()。Ⅰ.未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚Ⅱ.具有大学本科以上学历Ⅲ.通过中国证监会(中国证券业协会)统一组织的专业考试Ⅳ.有一年以上证券期货或银行、保险、信托等金融从业经验

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有()

A.取得基金从业资格

B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历(work experience)及与拟任职务相适应的管理经历

D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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第6题
申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件有()

A.取得基金从业资格

B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门及与拟任职务相适应的管理经历

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第7题
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官有下列()情况的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施

A.两次不参加培训

B.连续两次培训考试成绩不合格

C.两次培训考试成绩不合格

D.连续两次不参加培训

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第9题
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件之一是:具有__以上学历(教育部认可的)()

A.初中

B.高中

C.专科

D.大学本科

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第10题
财务公司首席运营官、首席风险控制官和首席技术官的任职资格条件比照财务公司总经理的任职资格条件执行。()
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