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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

按照合规管理基本要求,企业干部员工在日常经营管理、生产运营过程中应当遵守下列哪些规定?()

A.中华人民共和国法律法规

B.本行业监管规则和行业准则

C.业务所在国法律法规和监管规定

D.所在公司的规章制度

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第1题
合规是企业经营管理的底线、不可触碰的红线,即合规是企业和员工必须遵循、不得突破的前提。()
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第2题
法律与合规风险管理是一个没有终点的动态过程,能体现这一观点的是()。A.金融机构内部各项经营
法律与合规风险管理是一个没有终点的动态过程,能体现这一观点的是()。

A.金融机构内部各项经营及管理活动的全过程都要符合法律法规的要求

B.外部法律环境不断变化,业务产品在不断变化,员工在不断更新,因此法律与合规风险管理必须根据上述变化实时作出反应和调整

C.无论认识与否、接受与否,金融机构必须符合法律与合规风险管理,金融机构的部门、员工必须履行各自的法律与风险管理职责

D.金融机构内部的合规政策及法律与合规风险管理计划、程序等内容以及其他合规程序、制度和做法等与法律、规则和准则的规定相一致,因而是合法有效的

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第3题
建设施工企业和作业人员在施工过程中,应当()。

A.遵守有关安全生产的法律

B.遵守有关安全生产的法规

C.遵守建筑行业安全规章

D.遵守建筑行业安全规程

E.违章指挥或者违章作业

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第4题
根据《中华人民共和国电子商务法》,电子商务经营者从事跨境电子商务,应当遵守有关进出口监督管理的下列哪些规定?()

A.法律

B.行政法规

C.国家有关规定

D.地方性法规

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第5题
经营者为消费者提供其生产、销售的商品或者提供服务,应当遵守《中华人民共和国消费者权益保护法》。本法未作规定的,应当遵守其他有关法律、法规。()
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第6题
被宣告缓刑的犯罪分子,应当遵守下列哪些规定()。

A.遵守法律、行政法规、服从监督

B.按照考察机关的规定报告自己的活动情况

C.遵守考察机关关于会客的规定

D.离开所居住的市、县或者迁居,应当报经考察机关批准

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第7题
为保障承兑业务合法合规经营,规避操作风险,在叙做承兑业务的承兑、付款等手续,应严格按照下列哪些有关规定执行()

A.《中华人民共和国票据法》

B.《商业银行法》

C.《票据管理实施办法》

D.《支付结算办法》

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第8题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列哪一项不是合规管理的理念?()

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第9题
商业银行制定市场调节价应当遵守国家有关价格法律、法规及规章的规定,应当遵循“合规收费、以质定价、公开透明、减费让利”的总体原则。()
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第10题
集团员工在代表公司开展工作时,应当认真思考哪些问题?()

A.自己的行为是否符合所应遵守的法律法规和公司的规章制度

B.自己的行为是否符合公司的诚信合规基本要求

C.自己的行为是否会对公司声誉造成损失或负面影响

D.一旦违法违规或违约会给公司和自己带来什么后果

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