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[判断题]

根据证券法的规定,因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券经营机构的董事、监事、经理,自被解除职务之日起未满3年的,不得担任证券经营机构的董事、监事或者经理。 ()此题为判断题(对,错)。

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第1题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾十年,不得担任证券交易所的负责人。()
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第2题
以下人员不能担任证券公司董事、监事、高级管理人员的有( )。

A.因贪污被判处刑罚,执行期满未逾5年的王某

B.担任破产清算的公司的董事并对该公司的破产负有个人责任的肖某,自该公司破产清算完结之日起未逾3年

C.因违法行为被解除职务的某证券交易所董事,被解除职务刚过3年

D.因违纪行为被解除职务的某证券登记结算机构财务负责人刘某,被解除职务刚过5年

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第3题
我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”

A.3万元以上10万元以下

B.3万元以上20万元以下

C.3万元以上

D.10万元以下

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第4题
根据《中华人民共和国证券法》,证券交易即时行情的权益由()依法享有。

A.A.证券交易所

B.B.证监会

C.C.投资者

D.D.证券登记结算机构

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第5题
根据《期货交易管理条例》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询
机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾(),不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3年

B.4年

C.5年

D.6年

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第6题
根据《证券法》规定,以下人员中允许买卖股票的人员是()

A.证券交易所从业人员

B.基金公司从业人员

C.证券公司从业人员

D.证券登记结算机构从业人员

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第7题
根据我国《证券法》的规定,我国将证券公司分为( )。

A.综合类证券公司

B.经纪类证券公司

C.证券投资咨询机构

D.证券结算登记机构

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第8题
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。()
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第9题
根据《公司法》和《证券法》的规定,国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券经营机构中兼任职务。()
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第10题
证券持有人持有的证券,在上市交易时应当( )。

A.托管在证券公司

B.全部存管在证券登记结算机构

C.托管于证券交易所

D.全部存管在中央证券登记结算机构

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