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[判断题]

合规是公司及所属各单位及其员工所有适用的合规规范的遵守。()

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第1题
公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责,即知规、守规及报告的义务,主要体现在()。

A.主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司规章制度;

B.积极接受公司的合规培训;

C.按照法律法规、监管规定、行业行为准则,以及公司规章制度的要求销售保险产品、规范售后服务;

D.及时报告营销、售后服务过程中的合规风险。

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第2题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列哪一项不是合规管理的理念?()

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

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第3题
证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。()
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第4题
合规不仅是()、()以及专业合规人员的责任,更是公司每一位员工和营销员的。

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第5题
合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行()做起。

A.高层

B.合规部门

C.风险部门

D.内控部门

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第6题
()是员工所有职业行为的指南。

A.感恩奉献

B.进取创新

C.精细认真

D.守法合规

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第7题
各行要持续做好行内员工合规申请融e借贷款及合规使用贷款的政策宣传和指引工作,严禁员工通过融e借业务虚增存款、贷款规模。()
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第8题
()对公司的合规管理承担最终责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部门

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

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第9题
保险机构应对本机构及所属从业人员互联网保险营销宣传承担合规管理的主体责任。()
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