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第1题
在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。 A．国务院B．国务院证券监督管理机构C．中国人民
在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A．国务院
B．国务院证券监督管理机构
C．中国人民银行
D．省级证券监督管理机构
第2题
证券公司如下行为或做法中，符合《证券法》有：()。
A.证券公司接受客户全权委托而决定证券买卖、选取证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B.证券公司按照国家关于规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C.证券公司对客户证券买卖收益或者补偿证券买卖损失作出承诺
D.证券公司未通过其依法设立营业场合私下接受客户委托买卖证券
第4题
证券业协会的章程由( )。
A.国务院证券监督管理机构制定，并报国务院批准
B.国务院证券监督管理机构制定，并报国务院备案
C.会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
D.会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
第5题
证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料。国务院证券监督管理机构有权要求( )在指定的期限内提供有关信息、资料。
A.证券公司
B.证券公司的股东
C.证券公司的实际控制人
D.证券公司的经理
第8题
按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（)，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.身份
B.财产与收入状况
C.证券投资经验
D.风险偏好
第11题
下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，正确的有（）。Ⅰ.公司登记机关应当凭国
下列关于证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，正确的有（）。
Ⅰ.公司登记机关应当凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司境内分支机构的设立、变更、注销登记Ⅱ.证券公司境内分支机构应当向国务院证券监督管理机构申请取得营业执照 Ⅲ.证券公司撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 Ⅳ.证券公司境内分支机构在未取得经营证券业务许可证之前，不得经营证券业务
A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
