首页 > 学历类考试> 自考专业课

题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

合规问责，是指对因故意或过失，不履行或不正确履行所负的合规操作或管理职责，导致本行受到或可能遭致法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失等不良后果，以及可能造成合规风险或给合规文化建设造成侵害的行为。（)

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“合规问责，是指对因故意或过失，不履行或不正确履行所负的合规操…”相关的问题

第1题

基层行对不履行或不正确履行职责，产生严重后果或造成恶劣影响的工作人员，决定责任追究的形式由（）负责。

A.本行行长

B.本行党委（组）

C.工作人员所在部门

D.本行履职问责委员会

点击查看答案

第2题

合规管理部门履行合规职责可以采取下列哪些工作方式（)。

A.参加或列席会议

B.调阅复制文件、资料、记录和档案

C.现场检查，问询面谈，问卷调查

D.要求说明情况

点击查看答案

第3题

分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理，履行本分支机构的合规管理职责，做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第4题

商业银行合规管理职能应与内部稽核部门分离,合规管理职能的履行情况应受到内部稽核部门定期的独立评价。（）

点击查看答案

第5题

根据《商业银行合规风险管理指引》，()应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。

A.董事会风险管理委员会

B.股东大会

C.监事会

D.内部审计部门

点击查看答案

第6题

保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第道防线职责，对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任（）

A．一

B．二

C．三

D．四

点击查看答案

第7题

质量控制、内核、合规、风险管理等履行内部控制职能的部门、机构或团队应当独立履职，但无需与前台业务运作相分离。（)

点击查看答案

第8题

依据GB/T24001-2016标准，环境管理体系是管理体系的组成部分，用于（）。

A.管理重要环境因素、履行合规义务、并应对风险和机遇

B.管理环境因素、实现环境目标、并应对风险和机遇

C.管理环境因素、履行合规义务、并应对风险和机遇

D.管理环境绩效、履行合规义务、并应对风险和机遇

点击查看答案

第9题

___是指在其职责范围内，不履行或不正确履行职责，对造成的损失或后果起决定性作用的党员或党员

领导干部。

A、直接责任者

B、主要领导责任者

C、重要领导责任者

点击查看答案

第10题

各单位主要负责人对资金管理的合法性、合规性、安全性负总责，总会计师（或分管财务工作领导)对资金管理负直接领导责任，资金管理部门负责人对资金管理的具体事宜负责。（)

点击查看答案

湖南希赛网络科技有限公司版权所有 ©2001-2024

湘ICP备10203241号-11 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）