首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 证券发行与承销
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 公开发行证券上市当年即亏损

C. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第1题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,()。

A.责令改正

B.没收业务收入

C.暂停或者撤销证券服务业务许可

D.处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

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第2题
发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。()
发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。( )
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第3题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当( )。

A.承担赔偿责任

B.承担连带赔偿责任

C.承担过错推定的赔偿责任

D.承担有限责任

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第4题
事务所违反法律法规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允的原则,下列情形中,应认定为不实报告的有()。

A.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告

B.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告

C.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书

D.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告

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第5题
发行人、上市公司依法披露的信息,必须( ),不得有( )。

A.真实

B.准确

C.完整

D.虚假记载

E.误导性陈述或者重大遗漏

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第6题
下列各项关于证券发行、交易信息披露的要求表述错误的是()。

A.信息披露应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂

B.信息披露不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务

D.同时在境内境外公开发行的,在境外披露的信息,可以不在境内披露

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第7题
信息披露主体披露信息时不得有()。

A.信息丢失

B.虚假记载

C.误导性陈述

D.重大遗漏

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第8题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚
措施有()。

Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入

Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第9题
为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员,其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,首先应当:

A.主动改正

B.由证券交易所依据业务规则进行处理

C.由中国证监会责令改正

D.以上都不对

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