首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 金融市场基础知识
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,()。

A.责令改正

B.没收业务收入

C.暂停或者撤销证券服务业务许可

D.处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性…”相关的问题
第1题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚
措施有()。

Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入

Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

点击查看答案
第2题
发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 公开发行证券上市当年即亏损

C. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

点击查看答案
第3题
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当( )。

A.承担赔偿责任

B.承担连带赔偿责任

C.承担过错推定的赔偿责任

D.承担有限责任

点击查看答案
第4题
事务所违反法律法规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允的原则,下列情形中,应认定为不实报告的有()。

A.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的审计报告

B.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的内部控制审核报告

C.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的管理建议书

D.出具的具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的验资报告

点击查看答案
第5题
为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员,其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,首先应当:

A.主动改正

B.由证券交易所依据业务规则进行处理

C.由中国证监会责令改正

D.以上都不对

点击查看答案
第6题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应()。I.责令改正,给予警告II.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款III.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款IV.情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
第7题
证券服务机构因其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当( )。

A.无论有无过错,均应当承担赔偿责任

B.与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外

C.有过错的,应当承担赔偿责任

D.应当承担部分赔偿责任

点击查看答案
第8题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。

A.5万元以上50万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.1万元以上10万元以下

点击查看答案
第9题
消防产品质量认证、消防设施检测等消防技术服务机构出具虚假文件的,责令改正,处以下处罚()

A.五万元以上十万元以下罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款;

B.有违法所得的,并处没收违法所得;

C.给他人造成损失的,依法承担赔偿责任;

D.情节严重的,由原许可机关依法责令停止执业或者吊销相应资质、资格。

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改