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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

基金管理公司进行风险管理与控制的基础是（)。A．良好的内部控制制度B．依法合规经营C．设定风险

基金管理公司进行风险管理与控制的基础是()。

A．良好的内部控制制度

B．依法合规经营

C．设定风险管理目标

D．使用风险控制模型

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第1题

COSO《企业风险管理框架》报告与《内部控制整合框架》报告相比，增加的目标类型是（)。

A.战略目标

B.经营目标

C.合规目标

D.报告目标

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第2题

()对公司的合规管理承担最终责任。

A.督察长

B.合规与风险控制部门

C.合规与风险管理委员会

D.董事会

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第3题

风险导向基础审计是以（)为基础开展审计工作。

A.内部控制测试

B.固有风险与控制风险评估

C.管理当局的认定

D.具体审计目标确定

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第4题

（）是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制

A.外部控制

B.事后监督

C.内部控制

D.风险管理

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第5题

商业银行全面风险管理体系由以下()要素组成。

A.风险管理环境与风险信息处理

B.风险管理目标与政策设定

C.风险监测与识别、后评价和持续改进

D.风险评估与内部控制

E.风险定价与处置

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第6题

邮储银行托管业务风险控制体系由总行风险管理委员会、风险管理部、法律合规部、审计部以及托管业务内部风险控制部门构成

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第7题

合规目标是在《企业风险管理——整合框架》新提出来的内部控制目标。（）此题为判断题(对，错)。

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第8题

基金代理销售业务应遵循的原则（）

A.合法合规

B.风险控制

C.分级管理

D.联网运作

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第9题

下列关于企业内部控制的说法中正确的是()。A．内部控制是一种牵制，以会计控制为主B．内部控制是

下列关于企业内部控制的说法中正确的是()。

A．内部控制是一种牵制，以会计控制为主

B．内部控制是一种管理，是对风险的管理

C．内部控制是一种制度安排，是文字化的文件和流程

D．内部控制是由经理层实施的一种风险管理框架

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