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[多选题]

征信机构完善公司治理包括建立哪些内控制度?()

A.信用信息采集、加工制度

B.信用信息查询、使用制度

C.异议和投诉处理制度

D.信息安全制度

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第1题
为促进征信合规,征信监管部门要求征信机构、信息提供者、信息使用者完善内控制度体系并向管理部门备案。当内控制度发生变化时,应在规定时限内进行报备。()
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第2题
中小金融机构案件防控治理长效机制,要在中小金融机构内部建立起“()”的内部控制体系。

A.治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效

B.治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效

C.治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效

D.治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效

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第3题
金融机构应当建立健全金融消费者权益保护的各项内控制度,以下哪些属于金融消费者权益保护的内控制度?()

A.个人金融信息保护机制

B.金融产品和服务信息查询机制

C.金融知识普及和金融消费者教育机制

D.金融消费者风险等级评估机制

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第4题
美国2010年7月出台的《多德-弗兰克法案》加强对信用评级机构的监督,其中包括必须建立内控管理制度应当包括下列哪些选项()

A.建立内部控制制度,并向SEC提交内部控制年度报告

B.必须指定合规专员,并明确规定合规专员的各项职责

C.董事会负责监督政策和流程机制和利益冲突防范机制

D.要求信用评级机构就相关内容制作记录,并保存三年

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第5题
建立信息报告机制包括()

A.建立应急报告制度

B.建立举报制度

C.建立信息分析制度

D.建立信息发布制度

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第6题
建立诚信评价机制包括以下哪些举措?()

A.建立托育机构诚信档案,形成违法失信惩戒制度。将托育机构的违法信息纳入本市公共信用信息服务平台

B.建立托育机构从业人员的黑名单制度。对托育机构是否符合规定的情况予以信息公告

C.依法公开托育机构备案登记等基本信息.监督检查结果和行政处罚信息等

D.加强事中事后监管,提高监测预警能力

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第7题
保险业机构应根据本机构的特点建立()为本的反洗钱方法,完善反洗钱内控制度。

A.风险

B.客户

C.业绩

D.产品

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第8题
行政监督制度包括以下哪些()。

A.联席会议制度

B.业务考核制度

C.信息公开制度

D.督察员制度

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第9题
信息处理遵循客观性原则的保障措施主要包括()。

A.制度保障

B.技术保障

C.内控监督保障

D.不得修改任何信息

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第10题
保险公司的内控制度一般包括按期检查制度、专项检查制度、案件回访制度、客户满意度调查制度等。()
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