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第5题
从内容上来看，证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容？（)
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究
第6题
各级内控合规专员应按照内控合规管理要求，主动参加内控合规部门组织召开的内控合规例会，并按()召开本部门(网点)内控合规例会，传导内控合规要求，提示合规风险，明确防控措施，并跟踪落实
A.周
B.半月
C.月
D.季度
第7题
以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。
A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任
B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障
D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究
