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[单选题]

反洗钱是()的法定义务,各部门、各岗位应充分认识和理解反洗钱监管检查结果对全行合规管理和声誉造成的影响,持续强化反洗钱合规意识,主动提高工作水平和能力,积极做好洗钱风险防控措施。

A.银行从业人员

B.反洗钱小组成员

C.反洗钱系统甄别人员

D.反洗钱持证人员

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第1题
反洗钱合规管理委员会是全行反洗钱工作的领导机构,负责统筹全行反洗钱合规管理,研究确定反洗钱合规管理政策,协调解决反洗钱工作中的重大问题。()
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第2题
反洗钱现场检查的目的主要包括()。

A.利用现场检查项目设置及合规评价标准,引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策

B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改,提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力

C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价

D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估

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第3题
根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,各金融机构作为反洗钱义务机构,也应严格对照反洗钱国际标准,结合我国实际情况,切实提高反洗钱工作合规性和有效性。()
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第4题
各营业网点应设置反洗钱岗位,配备专(兼)职人员承担本机构反洗钱工作,反洗钱岗位人员可由合规经理担任。()
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第5题
反洗钱合规风险,是指各级行和员工因未严格履行反洗钱法律义务和反洗钱内部工作职责而导致的法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。()
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第6题
各主管部门要指导相关行业协会积极参与“三反”工作,制定反洗钱自律规则和工作指引,加强自律管理,强化反洗钱义务机构守法、诚信、自律意识,推动反洗钱义务机构积极参与和配合“三反”工作,促进反洗钱义务机构之间交流信息和经验,营造积极健康的反洗钱合规环境。()
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第7题
总行已于2019年6月出台了(),明确了全行制裁合规管理的最低标准与风险容忍度。

A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》

B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

C.《全球涉美制裁合规管理政策》

D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》

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第8题
()是全行反洗钱及制裁合规第三道防线部门。

A.总行全球反洗钱中心

B.总行反洗钱及制裁合规部门

C.总行业务和客户管理部门

D.审计局

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第9题
反洗钱岗位人员包括哪些?()

A.反洗钱工作负责人

B.反洗钱合规官

C.反洗钱合规专员

D.反洗钱情报专员

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第10题
各机构、各部门发生反洗钱保密安全事件后,应及时采取必要措施评估影响,控制事态,消除隐患,并立即逐级向上级机构内控合规部或反洗钱主管部门报告。()
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第11题
反洗钱培训覆盖管理人员到基层员工在内的各层级人员,包括()。

A.对董事会成员、各级管理人员定期进行反洗钱法律法规和管理要求培训

B.对反洗钱岗位人员、相关条线专兼职反洗钱人员进行深入、持续的反洗钱专项培训

C.对其他员工通过现场或网络等形式进行反洗钱知识普及型培训

D.对新员工应进行上岗前的反洗钱知识培训,确保全体员工了解反洗钱法律法规,知晓所承担的反洗钱义务和责任

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