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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

总行已于2019年6月出台了（)，明确了全行制裁合规管理的最低标准与风险容忍度。

A.《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》

B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

C.《全球涉美制裁合规管理政策》

D.《中国农业银行反洗钱全球合规管理办法》

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第1题

《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》中规定，预警初审时，对于无法判断的预警，要提交（)复审确定。

A.总行反洗钱主管部门

B.总行反洗钱中心

C.一级分行反洗钱中心

D.支行反洗钱主管部门

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第2题

中国农业银行全行客户洗钱风险等级分类工作的牵头管理部门是（)。

A.总行科技部门

B.总行相关业务部门

C.一级分行反洗钱主管部门

D.总行反洗钱主管部门

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第3题

总行首席合规官定期向（）汇报机构洗钱及制裁风险评估工作，有权独立开展工作

A.监事会

B.董事会

C.高级管理层

D.反洗钱专业委员会

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第4题

确认涉及制裁的交易要在终止业务的()个工作日内逐级报送至总行全球反洗钱中心，并按照相关制裁合规管理操作规程相关规定，采取限制办理跨境业务、终止业务关系等管控措施，并视情况调整客户风险评级。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第5题

总行内控与法律合规部是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门，负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。（)

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第6题

总行高管层合规管理委员会是农业银行反洗钱工作的牵头管理部门。（)

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第7题

按照《关于明确全行客户管理归属的通知》(农银办发[2017]263号)，总行各客户管理部门、各一级分行、境外机构与综合化经营子公司的反洗钱主管部门，应确定（）名客户洗钱风险评估联系人

A.一

B.二

C.三

D.四

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第8题

《中华人民共和国反洗钱法》中专门规定了“反洗钱调查”一章，明确了中国人民银行总行或者其省一级

分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活动，从而使中国人民银行的反洗钱调查权有了明确的法律依据。()

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第9题

全行评级工作的组织与管理是（)承担的职责。

A.总行风险管理部

B.一级分行风险管理部

C.总行信贷管理部

D.一级分行信贷管理部

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第10题

2003年6月8日出台的《物业管理条例》明确了房地产开发与物业管理相统一的原则，为物业管理的分类

管理打下了政策基础。()

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第11题

农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）

A．负责审议批准全行的合规政策

B．监督合规政策的实施

C．负责审议批准合规风险管理报告

D．对管理合规风险的有效性作出评价

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