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题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

按照《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线。()

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第1题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规文化培育

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第2题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

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第3题
根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()

A.合规风险管理计划

B.合规风险评估报告

C.重大事项报告

D.任命合规负责人

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第4题
根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。

A.合规政策

B.合规管理程序

C.合规指南

D.合规风险评估报告

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第5题
以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。

A.制定书面的合规政策

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.贯彻执行合规政策

D.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

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第6题
按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。

A.制定书面的合规政策

B.贯彻执行合规政策

C.任命合规负责人

D.及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件

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第7题
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.制定商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

C.对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.对商业银行管理合规风险的有效性作出评价

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第8题
按照《商业银行合规风险管理指引》,董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规管理职责()。

A.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施

B.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

C.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

D.商业银行章程规定的其他合规管理职责

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第9题
商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素()。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险识别和管理流程

D.合规风险报告制度

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第10题
关于合规管理职责体系说法正确的是()。

A.董事会合规管理职责——对商业银行经营活动的合规性负最终责任

B.监事会合规管理职责——监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况

C.各业务条线和分支机构负责人职责——对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

D.合规负责人合规管理职责——全面协调商业银行合规风险的识别和管理

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第11题
《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么?
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