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[判断题]

发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造在或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取终止审核并在24个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施()

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第1题
发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取终止审核并在24个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施()
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第2题
下列关于科创板股票发行上市审核的表述,不正确的是()。

A.科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向上交所提交发行上市申请文件

B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核

C.审核通过后,上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D.科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向证监会提交发行上市申请文件

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第3题
根据证券法,股票发行中下列关于律师作用的表述哪些是错误的?()

A.申请公开发行股票和上市时,必须聘请取得了律师执业证书的律师出具法律意见书和工作报告

B.承销商必须聘请取得律师执业证书的律师对招股说明书出具验证笔录

C.法律意见书是发行人向中国证监会申请公开发行股票所必须具备的法定文件

D.报送中国证监会的法律意见书应当是由2名取得律师执业证书的律师及其所在的律师事务所签字、盖章的正式文本

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第4题
根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所审核同意后,将发行人注册申请文件报送中国证监会时,不属于应在交易所网站和中国证监会网站公开的文件是()。

A.发行保荐书

B.上市保荐书

C.法律意见书

D.募集说明书

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第5题
根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》,交易所审核同意后,将发行人注册申请文件报送中国证监会时,不属于应在交易所网站和中国证监会网站公开的文件是()。

A.发行保荐书

B.上市保荐书

C.法律意见书

D.募集说明书

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第6题
以下关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理正确的有()。Ⅰ.更换律师或会计师的,保荐人应对更换后的其他中介机构出具的专业报告应重新履行核查义务。Ⅱ.发审会后变更保荐人的,应该重新履行申报程序,原则上应重新上发审会Ⅲ.发审会后不允许变更保荐人Ⅳ.律师因经办发行上市业务受到中国证监会处罚而被更换,更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告,但不需要重新上发审会。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题
发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。()
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第8题
根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票向交易所提出股票上市申请,其提交的文件不包括()。

A.发行申请书

B.中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

C.有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议

D.保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

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第9题
发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当真实、准确、完整。()
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第10题
存在下列哪些情形的,上海证券交易所对科创板发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分?()

A.发行人向交易所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

B.发行人拒绝、阻碍、逃避本所检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料

C.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰交易所所发行上市审核工作

D.重大事项未向交易所报告或者未披露

E.发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造

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第11题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行人申请首次公开发行股票的,()后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。

A.中国证监会首次反馈意见

B.中国证监会受理申请文件

C.证监局辅导验收

D.中国证监会见面会后

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