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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于保荐人持续督导期间的说法,正确的是()

A.公开发行股票上市当年起两个完整会计年度

B.公开发行股票上市当年起三个完整会计年度

C.公开发行股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度

D.公开发行股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

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第1题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,北交所将发行人注册申请文件报送中国证监会时,相关文件应当同步在()公开。

A.发行人网站

B.指定媒体网站

C.北交所网站和发行人网站

D.北交所网站和证监会网站

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第2题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法,错误的是()

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续经营能力,财务状况良好

C.最近两年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告

D.依法规范经营

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第3题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于证监会可以对未勤勉尽责的保荐人及相关责任人员采取的监管措施的说法,错误的是()

A.出具警示函

B.责令暂停或中止发行

C.撤销保荐业务资格

D.证券市场禁入

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第4题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于发行人网下询价定价方式中询价对象的说法,正确的是()

A.询价对象应当是符合相关规定的专业个人投资者

B.询价对象应当是经证监会注册的网下投资者

C.询价对象应当是经中国证券业协会注册的网下投资者

D.询价对象应当是经北交所注册的网下投资者

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第5题
我国证券交易所向投资者收取证券交易的()。

A.经手费

B.监管费

C.印花税

D.增值税

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第6题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,发行人申请在北交所公开发行并上市,下列关于发行人经营稳定性的说法,正确的是()

A.发行人应当保持主营业务、控制权、管理团队的稳定,最近12个月内主营业务未发生重大变化,即满足未对经营稳定性产生重大不利影响标准

B.发行人最近12个月内实施重大资产重组,即构成对经营稳定性的重大不利影响

C.发行人最近24个月内实际控制人未发生变更,符合未对经营稳定性产生重大不利影响标准

D.发行人最近24个月内董事、高级管理人员发生变化即构成对经营稳定性的重大不利影响

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第7题
资产管理产品的投资者分为()两大类。

A.不特定社会公众

B.其他投资者

C.特定社会公众

D.合格投资者

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第8题
理财产品投资者分为不特定社会公众和()两大类。

A.特定社会公众

B.普通投资者

C.高净值客户

D.合格投资者

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第9题
根据《商业银行理财子公司管理办法》,银行理财子公司可以经营的业务包括()。

A.理财顾问和咨询服务

B.证券承销业务

C.面向合格投资者非公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理

D.发行金融债券

E.面向不特定社会公众公开发行理财产品,对受托的投资者财产进行投资和管理

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第10题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,下列关于发行人不再符合申报标准处置的说法,正确的是()

A.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准,不得变更为其他标准

B.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人不再符合任何一套上市标准的,可以撤回发行上市申请

C.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人不再符合任何一套上市标准的,不得撤回发行上市申请

D.北交所上市委员会召开审议会议前,发行人不再符合任何一套上市标准的,应当撤回发行上市申请

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第11题
根据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。

A.50

B.100

C.200

D.300

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