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[判断题]

证券研究销售人员不是证券分析师,参加外部评选活动不需要道守《证券分析师参加外部评选规范》的规定。()

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第1题
政府不应该对证券投资分析师预测的正误负责,但有责任依法监管证券投资分析师的业务行为,依法查处违规者。()
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第2题
我国的证券分析师行业自律组织是()

A.国际注册投资分析师协会

B.亚洲证券分析师联合会

C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

D.中国证券业监督管理委员会

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第3题
根据《证券分析师执业行为准则》规定,证券分析师可与()家经营机构签订劳动合同。

A.1

B.2

C.3

D.无限制

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第4题
下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有()。I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务,应当向客户进行必要的风险提示

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第5题
根据《发布证券研究报告执业规范》,()应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

A.保荐代表人

B.证券投资顾问

C.研究助理

D.证券分析师

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第6题
国际注册投资分析师协会由()经过3年多的策划,于2000年6月正式成立。

A.欧洲金融分析师协会

B.亚洲证券分析师联合会

C.巴西投资分析师协会

D.中国证券业协会证券分析师专业委员会

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第7题
按规定,我国证券分析师可以从事代客理财业务,但是必须在证监会进行注册登记()
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第8题
证券投资顾问可以同时注册为证券分析师。此题为判断题(对,错)。
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第9题
从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为(),通过者获得基金销售从业许可。

A.《证券市场基础知识》

B.《证券投资基金》

C.《证券发行与承销》

D.《证券投资基金销售基础知识》

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第10题
第97题:证券、期货投资咨询人员,即从事证券、期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。Ⅰ.证券投资顾问Ⅱ.证券分析师Ⅲ.客户经理Ⅳ.保荐代表人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第11题
证券、期货投资咨询人员,即从事证券,期货投资咨询业务的从业人员,主要包括()。I、证券投资顾问II、证券分析师III、客户经理IV、保荐代表人

A.I、II

B.I、IV

C.II、II

D.III、IV

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