首页 > 职业资格考试> 证券从业资格> 证券投资顾问
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ.时间 Ⅱ.内容 Ⅲ.方式 Ⅳ.依据

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投…”相关的问题
第1题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

B.B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施

C.C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项

D.D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

点击查看答案
第2题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,公司员工可以以个人名义与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。()
点击查看答案
第3题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循()原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

A.公平

B.诚实信用

C.公正

D.谨慎

点击查看答案
第4题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法,不正确的是()。

A.A.证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收费方式

B.B.可以按照服务期限、客户资产规模收取证券投资顾问服务费用

C.C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

D.D.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

点击查看答案
第5题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,()可以采取处罚措施

A.A.中国证监会

B.B.国务院

C.C.证券行业协会

D.D.中国证监会及其派出机构

点击查看答案
第6题
()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

A.A.中国证监会

B.B.中国银监会

C.C.证券业协会

D.D.中国证监会及其派出机构

点击查看答案
第7题

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()。

点击查看答案
第8题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A.A.3个

B.B.5个

C.C.10个

D.D.15个

点击查看答案
第9题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,以下对证券投资顾问人员注册登记管理,说法不正确的是()。

A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突

D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

点击查看答案
第10题
目前,我国证券投资基金营销渠道有()。

A.证券咨询机构

B.独立的理财顾问

C.证券公司

D.商业银行

点击查看答案
第11题

证券公司、证券投资咨询机构开展投资顾问业务应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由证券公司。()

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改