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[多选题]

证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性,经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则,主要包括()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.效率与安全原则

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第1题

证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性,经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则,主要包括()。

A.公正原则

B.效率与安全原则

C.公平原则

D.公开原则

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第2题
证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性,经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则,主要包括()。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率与安全原则

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第3题
下列有关证券法基本原则之“公开、公平、公正原则”的说法中,错误的是()。

A.“公开原则”又称“信息披露原则”,其核心是证券市场各类主体行为必须公诸于众

B.公开性原则并不意味着证券发行仅应采取公开发行方式和证券交易所集中交易形式

C.“公平原则”的核心是证券法确认当事人法律地位平等,并公平保护合法权益,排除特权

D.“公正原则”的核心是证券法对一切证券市场参与者都给予公正待遇,不偏袒任何人

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第4题
根据《证券法》的规定,操纵市场的手段包括()。

A.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报

B.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易

C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易

D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场

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第5题
根据《证券法》,下列不属于操纵证券市场行为的是()

A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报

D.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行相应的证券交易

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第6题
按照《证券法》的规定,证券交易的条件是指在证券市场公开进行交易的证券必须符合法律规定的相关条件才能实现。以下选项中,关于证券交易条件的叙述不正确的是:()。

A、法律对其转让期限有限制性的规定,在限定期限内,不得买卖

B、证券交易当事人依法买卖证券,必须是依法发行并交付的证券

C、我国公司法对股份有限公司发起人持有的股份转让限定为5年

D、经依法核准的上市股票,应在依法设立的证券交易所上市交易

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第7题
根据《证券法》的规定,在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准,可以限制被调查的当事人的证券买卖,限制的最长期限为()。

A.十五个交易日

B.三十个交易日

C.三个月

D.六个月

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第8题
根据新《证券法》,下列各项表述中正确的有()。
A.国务院证券监督管理机构依法履行职责,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,不仅可以封存,还可以扣押

B.为防范证券市场风险,维护市场秩序,国务院证券监督管理机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函的措施

C.对涉嫌证券违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人书面申请,承诺在国务院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为,赔偿有关投资者损失,消除损害或者不良影响的,国务院证券监督管理机构可以决定终止调查,并按照规定公开相关信息

D.对涉嫌重大违法、违规行为的实名举报线索经查证属实的,国务院证券监督管理机构按照规定给予举报人奖励

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第9题
《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度()
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第10题
《证券法》中证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高档管理人员制度。()
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第11题
违反《中华人民共和国证券法》规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。()
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