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[主观题]

投资者权益保护工作目标()

A.帮助投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险,熟悉证券市场的法律法规,提升投资者自我保护能力,树立理性的投资理念,增强风险防范意识,依法维护自身合法权益B.帮助社会公众了解证券行业,自觉维护公开、公平、公正的资本市场秩序,促进资本市场健康发展C.规范公司提供产品和服务行为,防范和化解证券市场风险D.多元化解投资者纠纷,倡导卖者尽责、买者自负理念,引导投资者理性维权
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第1题
良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失,某金融机构在了解投资
者的个人背景和社会背景后,指导投资者分析投资问题,获得必要信息并进行理性选择,该行为属于投资者教育中的()

A.权益保护教育

B.投资决策教育

C.资产配置教育

D.防范诈骗教育

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第2题
资产管理行业监管制度设计的核心目标是()

A.确保基金达到预期回报

B.保护投资者权益

C.基金管理人合规运营

D.规范基金对外投资行为

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第3题
良好的投资者教育能帮助投资者规避大量的投资风险以及一些不必要的损失。某金融机构在了解投资者的个人背景和社会环境后,指导投资者分析投资问题、获得必要信息并进行理性选择,该行为属于投资者教育中的()。

A、资产配置教育

B、防范诈骗教育

C、投资决策教育

D、权益保护教育

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第4题
关于投资者教育,以下描述错误的是()

A.投资者教育包括提示投资风险

B.投资者教育是行业自律组织的一项重要工作

C.投资者教育是基金管理公司为所有类别客户提供的一项投资咨询工作

D.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

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第5题
权益投资信托理财业务发行主要流程包括()。
权益投资信托理财业务发行主要流程包括()。

A.分行发起、总行发行中银智富理财计划,并按照银监会“银监办发[2009]172号”文要求,做好产品售前报告与售后报备工作;

B.个人和机构投资者认购中银理财计划,并将认购资金划入理财计划专户;

C.由信托公司同时发行单一资金信托计划,投资标的为中银指定的目标权益;该目标权益由受让主体事先签订合同约定于信托计划到期时按约定价格受让;

D.信托公司以信托计划的名义将资金用于购买目标权益;

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第6题
关于投资权益保护,以下说法错误的是()。

A.“刚性兑付”从实质上保护了投资者的利益,未来还应当继续存在

B.权益保护教育与投资者风险自担的原则并不冲突

C.权益保护教育有利于受到欺诈或不公平待遇的投资者维护自己的合法权益

D.投资者权益保护应当是适度的,不宜向投资者过分倾斜

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第7题
下列选项中,不属于监管机构对个人可投资的基金品种进行监管的原因的是()

A.投资者风险承受能力存在明显差异

B.保护中小投资者的权益

C.投资者的风险评估能力和经验存在差异

D.限制个人投资者投资范围

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第8题
女职工委员会要“参与平等协商、签订()工作,指导和帮助女职工签订劳动合同”。

A.集体合同和女职工权益保护专项集体合同

B.劳动合同

C.集体合同和劳动合同

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第9题
下列关于中国证券投资者的交易行为特征的说法不正确的是()。

A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征

B.加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益的需要

C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差

D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标,就是要培育我国投资者的理性投资理念,克服原有过度的非理性投资行为

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第10题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在()等各个业务环节中,加强投资者教

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在()等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ、合同签订 Ⅱ、投诉处理 Ⅲ、产品销售 Ⅳ、客户回访

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题
关于投资政策说明书,以下表述错误的是()

A.制定投资政策说明的关键环节之一是对投资者需求进行分析

B.制定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩

C.投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标

D.投资政策说明书在制定之后不能一成不变,也不能想变就变,只能每年定期进行更新

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