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[判断题]

交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起六个月后,发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。()

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第1题
科创板发行上市审核中,首轮审核问询后,存在下列哪些情形,上海证券交易所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询?()

A.首轮审核问询后,发现新的需要问询事项

B.发行人及其保荐人、证券服务机构的回复未能有针对性地回答交易所发行上市审核机构提出的审核问询,或者交易所就其回复需要继续审核问询

C.发行人的信息披露仍未满足中国证监会和上海证券交易所规定的要求

D.交易所认为需要继续审核问询的其他情形

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第2题
存在下列哪些情形的,上海证券交易所对科创板发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分?()

A.发行人向交易所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

B.发行人拒绝、阻碍、逃避本所检查,谎报、隐匿、销毁相关证据材料

C.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰交易所所发行上市审核工作

D.重大事项未向交易所报告或者未披露

E.发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造

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第3题
科创板股票发行上市申请文件和对上海证券交易所发行上市审核机构审核问询的回复中,拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,发行人及其保荐人可以向交易所申请豁免披露。()
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第4题
发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造在或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取终止审核并在24个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施()
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第5题
发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取终止审核并在24个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施()
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第6题
下列关于科创板首次公开发行股票的规定,不正确的有()

A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当符合科创板定位,面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求

B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为,一般适用《证券发行与承销管理办法》

C.交易所按照规定的条件和程序,作出同意或不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序

D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统,实现电子化受理、审核、以及发行注册各环节实时信息共享,并满足依法向社会公开相关信息的需要

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第7题
关于科创板首次公开发行股票注册程序,下列说法正确的有()。
A、中国证监会和交易所应当建立健全信息披露现场检查制度,以及对保荐业务、发行承销业务的常态化检查制度

B、交易所应当提高审核工作透明度,接受社会监督,公开相关事项

C、自注册申请文件受理之日起,发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员,即承担相应法律责任

D、注册申请文件受理后,未经中国证监会或者交易所同意,不得改动

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第8题
科创板股票发行人在发行上市申请文件和回复审核问询中,拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密,披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的,发行人及其保荐机构可以向交易所申请豁免披露。提交申请豁免披露的文件应包括以下哪些内容?()

A.需要豁免披露的信息

B.认定国家秘密或商业秘密的依据和理由

C.相关信息披露文件是否符合招股说明书准则及相关规定要求

D.豁免披露后的信息是否对投资者决策判断构成重大障碍

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第9题
关于注册制,下列说法正确的是?()

A.实行证券注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当

B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D.发行人只要充分披露了有关信息,在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

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第10题
申请首次公开发行股票并在科创板上市,发行人、保荐人应当及时书面报告交易所或者中国证监会。发行人注册文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交的,交易所或者中国证监会可以终止相应发行上市审核程序或者发行注册程序()
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第11题
交易所股票上市规则规定的上市条件对发行人的要求不包括()

A.盈利状况

B.最低公开发行比例

C.公司治理

D.诚信记录

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