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[单选题]

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,发行人存在客户集中度较高情形的,保荐机构应重点关注的事项不包括()

A.客户集中度较高的合理性

B.客户的历史沿革

C.业务的持续性

D.客户的稳定性

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第1题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,注册申请文件受理后,未经()同意,不得改动。

A.北交所审核部门

B.证监会和北交所

C.证监会派出机构

D.证监会或者北交所

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第2题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,北交所将发行人注册申请文件报送中国证监会时,相关文件应当同步在()公开。

A.发行人网站

B.指定媒体网站

C.北交所网站和发行人网站

D.北交所网站和证监会网站

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第3题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于保荐人持续督导期间的说法,正确的是()

A.公开发行股票上市当年起两个完整会计年度

B.公开发行股票上市当年起三个完整会计年度

C.公开发行股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度

D.公开发行股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

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第4题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于发行人申请公开发行股票应符合规定的说法,错误的是()

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.具有持续经营能力,财务状况良好

C.最近两年财务会计报告无虚假记载,被出具无保留意见审计报告

D.依法规范经营

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第5题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于证监会可以对未勤勉尽责的保荐人及相关责任人员采取的监管措施的说法,错误的是()

A.出具警示函

B.责令暂停或中止发行

C.撤销保荐业务资格

D.证券市场禁入

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第6题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于保荐人及其保荐代表人就保荐业务开始承担相应责任起始时点的说法,正确的是()

A.自证监会收到北交所报送的审核意见之日起

B.自提交保荐文件之日起

C.自证监会对发行人作出予以注册决定之日起

D.自发行人公开发行股票上市之日起

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第7题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于发行人网下询价定价方式中询价对象的说法,正确的是()

A.询价对象应当是符合相关规定的专业个人投资者

B.询价对象应当是经证监会注册的网下投资者

C.询价对象应当是经中国证券业协会注册的网下投资者

D.询价对象应当是经北交所注册的网下投资者

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第8题
我国证券交易所向投资者收取证券交易的()。

A.经手费

B.监管费

C.印花税

D.增值税

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第9题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,下列不属于发行人及中介机构应当按照规定,进行报告、核查并发表明确意见的重大事项的是()

A.发行人及其实际控制人、控股股东等发生重大媒体质疑、涉及重大违法行为的突发事件或被列入失信被执行人名单

B.发行人发生重大资产置换、债务重组等公司架构变化的情形

C.发生涉及公司主要资产、核心技术等诉讼仲裁,或者公司主要资产被查封、扣押等

D.公司进行股利分配

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第10题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,发行人申请在北交所公开发行并上市,下列关于发行人经营稳定性的说法,正确的是()

A.发行人应当保持主营业务、控制权、管理团队的稳定,最近12个月内主营业务未发生重大变化,即满足未对经营稳定性产生重大不利影响标准

B.发行人最近12个月内实施重大资产重组,即构成对经营稳定性的重大不利影响

C.发行人最近24个月内实际控制人未发生变更,符合未对经营稳定性产生重大不利影响标准

D.发行人最近24个月内董事、高级管理人员发生变化即构成对经营稳定性的重大不利影响

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第11题
资产管理产品的投资者分为()两大类。

A.不特定社会公众

B.其他投资者

C.特定社会公众

D.合格投资者

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