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[多选题]

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于以下机构()

A.保险公司

B.保险专业代理公司

C.保险经纪公司

D.货币经纪公司

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第1题
以下哪类金融机构不是《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》新增的适用对象()

A.保险经纪公司

B.保险专业代理公司

C.货币经纪公司

D.小额贷款公司

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第2题
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列哪些金融机构:()

A.政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行。

B.证券公司、期货公司、基金管理公司。

C.保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理公司、保险经纪公司。

D.信托公司、金融资产管理公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、拍卖行、货币经纪公司、贷款公司。

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第3题
中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知中规定,收取客户现金保费达到大额交易报告标准的,无论以何种方式与保险公司结算,保险专业代理公司和保险经纪公司均应当提交大额交易报告。()
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第4题
金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)新增了报送主体,以下哪条正确:()。

A.保险专业代理公司、保险经纪公司

B.证券公司、基金管理公司

C.政策性银行、村镇银行

D.农村合作银行、农村信用社

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第5题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列哪些机构:()

A.从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构。

B.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行。

C.保险公司、保险资产管理公司。

D.证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。

E.信托投资公司、财务公司、资产管理公司。

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第6题
下列哪些金融机构依法需要进行大额交易和可疑交易报告?()

A.商业银行

B.证券公司

C.期货经纪公司

D.保险公司

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第7题
某自然人客户在A寿险公司通过POS机刷卡一次性支付保费人民币100万元,按照《金融机构大额交易和
可疑交易报告管理办法》规定,这笔大额交易应该由A寿险公司进行报告。()

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第8题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于如下金融机构:()。

A.政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社

B.证券公司、期货公司、基金管理公司

C.保险公司、保险资产管理公司

D.信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司

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第9题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构应当在大额交易发生后的()个工
作日内,通过指定机构逐级报送大额交易报告;可疑交易发生后的()个工作日内通过指定机构逐级报送可疑交易报告。

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