下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）

A．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况

B．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

C．对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对交易异常的跟踪、检测和分析

D．以上都不是

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第1题

下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（)。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施

A.建立风险导向的反洗钱防控体系

B.制定严格有效的开户流程

C.对反洗钱政策进行宣传

D.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

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第3题

下列哪条不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施（）。

A.制定严格有效的开户流程

B.对现金支付逬行控制和监控

C.建立规模导向的反洗钱防控体系

D.从严监控客户核心资料信息修改

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第4题

关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）I、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险；II、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等；III、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险；IV、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一。

A.III.IV

B.I.IV

C.II.III

D.IV

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第5题

下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（)。

A.运用基金财产操纵证券交易价格

B.未建立和管理投资对象备选库

C.未建立风险导向的反洗钱防控体系

D.在不同投资组合之间进行利益输送

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